EB-5 청원 처리에서 OFAC 라이센스의 관련성
케이트 칼미코프(Kate Kalmykov), 제임스 코미(James Cormie)
미국 재무부 해외자산통제국(OFAC)은 무역 제재 집행으로 금지되는 특정 활동을 허용하는 일반 및 특정 허가를 발급하는 연방 기관입니다. OFAC는 미국 재무부 산하 기관으로, 미국이 발표한 무역 제재를 수립하고 집행합니다. 모든 미국인(영주권자 포함), 미국 내 모든 개인 및 법인, 그리고 미국에 설립된 모든 법인과 그 해외 지점은 OFAC의 규정을 준수해야 합니다. 현재 OFAC는 쿠바, 이란, 수단, 북한, 시리아에 대해 포괄적인 경제 제재를, 다른 국가들에 대해서는 보다 제한적인 제재를 부과하고 있습니다. 또한 OFAC는 이러한 국가들과 연관된 기업 및 개인 목록인 " 특별지정 목록 (SDN)"을 정기적으로 발표합니다. 미국인은 이 목록에 있는 개인과 거래하는 것이 명시적으로 금지되어 있습니다.
지역 센터이자 변호사로서 어떤 국가가 제재를 받을 수 있는지 이해하는 것이 중요합니다. OFAC 규정은 EB-5 투자자가 지정된 국가의 기관을 통해 합법적으로 자금을 조달하는 능력을 제한하거나, 자신이나 투자 자금을 획득한 회사가 SDN 목록에 있는 경우를 제한합니다. USCIS는 OFAC 요구 사항을 잘 알고 있으며 라이센스를 취득하지 못한 경우 해당 자금이 "합법적으로 출처"라는 법적 및 규제 요구 사항을 충족하지 않기 때문에 거부할 수 있습니다. OFAC 라이센스 부족으로 인한 USCIS 거부에 대해 이의가 제기된 경우, 행정 항소 사무소는 이를 근거로 USCIS의 결정을 지지했습니다.
OFAC 제재에는 "일반" 허가와 "특정" 허가라는 두 가지 유형이 있습니다. OFAC는 특정 상황에서 41 CFR 501.801 조항에 따라 미국 제재에 따라 금지되는 특정 활동을 "일반 허가"를 통해 승인할 수 있습니다. 예를 들어, OFAC는 작년에 새로운 이란 거래 및 제재 규정 (ITSR)을 발표하여 이란에 일반 허가를 부여했습니다. OFAC는 특정 조건을 충족하는 한 "이란에서 이란인을 위해 또는 이란인을 대신하여 자금을 이체하는 것"을 구체적으로 허가했습니다. (OFAC는 때때로 "일반 허가 D" 또는 "일반 허가 번호 1"과 같이 일반 허가를 명시적으로 지정하기도 하지만, 이러한 허가는 EB-5 프로그램에는 적용 범위가 제한적입니다.) 이 일반 허가가 시행되기 전에는 각 이란 EB-5 투자자가 개별적으로 "특정" 허가를 받아야 했으며, 이는 USCIS가 청원을 승인하기 전에 OFAC에 개별적인 면제를 신청해야 했습니다. 일반 라이선스를 사용하면 개별 이란 투자자가 직접 라이선스를 신청해야 하는 번거로움을 덜 수 있으며, 라이선스 신청에는 보통 6~14개월이라는 긴 대기 시간이 소요됩니다.
그러나 일반 라이선스는 SDN 목록을 재정의하지 않습니다. EB-5 투자자가 이 목록에 있는 회사로부터 자금을 얻었거나 목록에 있는 경우 OFAC로부터 자금 이체를 위한 특정 라이센스를 얻지 않는 한 EB-5 투자가 금지될 가능성이 높습니다. 이것이 불가능할 경우 EB-5 투자를 진행하지 못할 수도 있습니다. 지역 센터는 제재 대상 개인의 송금을 돕기로 결정한 모든 미국인이 형사 및 민사 처벌을 받을 수 있다는 점에 유의해야 합니다.
OFAC 제재 위반의 결과는 심각할 수 있습니다. 회사나 개인은 $50,000에서 $10,000,000에 이르는 상당한 형사 벌금과 10년에서 30년의 징역형을 받을 수 있습니다. 또한 민사 벌금은 $11,000에서 $1,000,000 사이이며 투자자의 EB-5 청원이 거부됩니다. 또한, 금지된 행위의 목록, 그 범위, OFAC의 일반 라이센스가 자주 변경됩니다.
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