브로커-딜러는 EB-5 프로젝트에 대한 초기 실사를 수행하고 프로젝트 성공 가능성을 평가하여 EB-5 프로젝트 발행자, 지역 센터 및 EB-5 투자자에게 서비스를 제공합니다. 철저한 프로젝트 실사를 마친 후 브로커-딜러는 전체 투자 제안을 자세히 설명하는 투자자 설문지, 프로젝트 운영 계약서, 사모 각서 등 마케팅 및 청약 자료를 포함한 프로젝트 문서를 제시할 수 있습니다. 브로커-딜러는 또한 EB-5 투자자의 자본으로 프로젝트 자금 조달을 통해 투자자로부터 청약 서류를 받는 것부터 시작하여 EB-5 프로젝트에 대한 투자자 청약 프로세스를 관리할 수도 있습니다.
EB-5 브로커-딜러는 여러 분야에서 지역 센터와 투자자 모두와 협력할 수 있습니다. 투자자들은 때때로 잠재적인 EB-5 프로젝트에 대해 검증된 정보를 제공하기 위해 브로커-딜러를 고용합니다. 브로커-딜러는 투자의 재정적 건전성, 자본 상환과 관련된 위험 수준, 일자리 창출 예측의 정확성 및 프로젝트 실사의 기타 측면에 대한 투자자의 질문에 답할 수 있습니다. 지역 센터는 추천을 통해 잠재적 투자자를 찾기 위해 프로젝트별로 브로커-딜러를 고용할 수도 있습니다. 지역 센터는 또한 브로커-딜러 등록을 원하거나, 브로커-딜러 회사를 인수하거나, 브로커-딜러와 제휴할 수도 있습니다.
금융산업규제청(FINRA)은 브로커-딜러를 규제하는 독립 기관입니다. 투자자와 지역 센터는 브로커-딜러의 등록 상태를 확인할 수 있습니다. https://brokercheck.finra.org/.
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