EB-5 및 증권
지역 센터 프로젝트 소유자는 미국 증권법을 준수해야 합니다. 증권은 1933년 미국 증권법(United States Securities Act of 5)에 의해 광범위하게 정의되며 투자 계약, 메모, 주식, 채권 및 "직접 참여 프로그램"에 따른 투자를 포함합니다. 모든 증권은 미국 증권거래위원회(SEC)에 등록되어야 합니다. SEC가 집행하는 증권법은 무능하거나 부정직한 증권 판매자로부터 투자자를 보호하기 위해 고안되었습니다. EB-XNUMX 지원자는 투자 계약을 체결하기 때문에 EB-5 프로젝트, 이들의 투자는 유가증권으로 지정될 수 있습니다.
EB-5 증권 면제
모든 증권은 증권거래위원회(SEC)에 등록되어야 합니다. 그러나 이 등록 과정은 매우 복잡하고 부담스럽습니다. 증권 등록에는 투자자의 시간과 비용이 소요되며 자세한 공개를 제출해야 합니다. 실제로 일부 SEC 증권 규정을 준수하는 데 너무 오랜 시간이 걸려 투자자가 모든 규정을 준수하지 못할 수 있습니다. EB-5 요구 사항 USCIS에서 규정한 기간 내에. EB-5 증권은 또한 준수하는 데 매우 많은 비용이 소요될 수 있는 주 법률 규정의 적용을 받을 수도 있습니다.
그러나 특정 EB-5 투자자는 SEC 증권 등록 없이 투자가 가능하도록 하는 면제 자격을 얻을 수 있습니다. 규정 D는 SEC 등록 요건에서 EB-5 투자를 면제할 수 있습니다. 투자자는 SEC 규정 D 면제 자격을 얻으려면 몇 가지 기준을 충족해야 합니다. EB-5 신청자는 SEC 면제 자격을 얻으려면 공인 투자자여야 합니다. 공인 투자자는 1만 달러를 초과하는 새로운 가치를 지닌 개인일 수 있습니다. 공인 투자자는 독신인 경우 지난 200,000년 동안 매년 소득이 $300,000를 초과했거나 배우자가 있는 경우 지난 XNUMX년 동안 매년 소득이 $XNUMX를 초과한 개인일 수도 있습니다.
EB-5 권유 및 증권
다음 EB-5 투자 규정 D에 따라 면제되기 위해서는 유가증권을 재판매할 수 없습니다. 규정 D 면제 자격을 얻기 위해 EB-5 지역 센터 또는 프로젝트 소유자는 일반 광고 또는 증권 권유에 참여할 수 없습니다. SEC는 사기 또는 오해의 소지가 있는 정보로부터 EB-5 신청자를 보호하기 위해 이러한 규정을 시행하려고 합니다. 그러나 SEC는 EB-5 권유가 어느 정도까지 이루어질 수 있는지에 대해 명시적으로 밝히지 않았습니다. 특정 투자 정보에 대한 언급이 없으면 EB-5 광고가 만들어질 수 있습니다. 잠재적인 EB-5 지원자가 실제로 공인 투자자라는 사전 지식이 있는 경우 보다 표적화된 권유가 이루어질 수도 있습니다.
EB-5 브로커-딜러
1934년 증권거래법에 정의된 대로 브로커-딜러는 증권 거래에 관여하는 회사, 개인 또는 기타 조직입니다. 브로커-딜러는 SEC 및 주 증권 규제 기관의 인증을 받아야 합니다. 이민 대리인, 지역 센터, 광고주 등은 EB-5 프로그램 참여로 인해 SEC에 의해 브로커-딜러로 지정될 수 있습니다. 보다 구체적으로 말하면, EB-5 프로젝트가 투자자와 협상을 시작하거나 제5자가 EB-XNUMX 프로젝트를 투자자와 연결할 때 브로커-딜러 관계가 시작될 수 있습니다.
적절한 인증 없이 브로커-딜러 관계를 맺은 개인에게는 강화된 SEC 규정과 민사 또는 형사 책임이 부과될 수 있습니다. 협상이 미국 관할권 밖의 해외에서 이루어지는 경우 브로커-딜러 관계에 대한 SEC 규정이 시행되지 않을 수 있습니다. EB-5 프로세스에 관련된 모든 당사자가 모든 관련 SEC 규정을 잘 알고 이를 준수하여 운영하는 것이 중요합니다.
