러셀 바이겔
실패한 신규 상업 기업이나 일자리 창출 기업으로부터 EB-5 투자 자금을 회수하는 것은 어려울 수 있습니다. 그러나 투자 자금의 일부 또는 전부를 회수할 가능성을 최대화하기 위해 취할 수 있는 조치가 있습니다.
미국의 투자 회수 청구는 일반적으로 투자자에게 모든 투자 위험에 대해 알리지 않았거나, 허위 사실을 제공했거나, 투자 제안이 미국 법률을 준수하지 않았거나, 투자 회수 이전에 예비 투자자와 의사소통을 한 사람들 등의 법적 이론에 근거합니다. 투자자가 투자를 구매했지만 적절한 라이센스가 없었습니다. 법적 이론에 대한 증거는 손실 금액에 대한 증거와 결합되어야 합니다. 적절하게 제안된 투자에 대해 단순히 돈을 잃는 것만으로는 상환할 이유가 충분하지 않습니다.
투자 자금 회수에 필요한 증빙
일반적으로 투자자는 EB-5 준수 투자 기회를 제안한 것으로 추정되는 미국 회사의 사모 각서 또는 사모 제안 각서 사본, 매각을 통해 투자자에게 제공한 투자 문서 요약을 제공하여 증거를 제시해야 합니다. 에이전트 또는 브로커, 판매원 또는 브로커의 라이센스 상태에 대한 증거, 판매 에이전트 또는 브로커가 투자자에게 제공한 구두 진술, 서면 판매 서신 및 투자자가 투자 구매를 위해 지불한 지불 증명서.
투자 기회가 투자자가 믿은 대로 작동하지 않는다는 정보나 우려와 함께, 이러한 정보 출처는 일반적으로 투자자가 보상 청구권을 갖고 있는지 평가하기 위한 정보의 주요 기반이 됩니다. 가장 먼저 상환 청구를 하는 사람이 되면 가장 많은 금액의 금전적 회수를 얻을 수 있는 최고의 기회가 되는 경우가 많습니다.
적극적인 의사소통과 모니터링
투자자는 투자에 문제가 있는지 여부를 어떻게 알 수 있나요? 종종 투자자가 뉴스나 기타 대중 매체를 통해 투자 관련 문제를 알게 되면 자금을 완전히 회수하기에는 너무 늦을 수 있습니다. 따라서 투자자는 새로운 상업 기업이나 일자리 창출 기업으로부터 재무 보고서와 진행 상황 업데이트를 입수하고 검토하는 데 부지런해야 합니다.
투자자가 조치를 취하고 투자 자금의 회수를 시도하려면 문제를 가능한 한 가장 빠른 시간에 파악하는 것이 중요합니다.
관련 주 및 연방 법령은 다양하지만, 대부분의 법령에 근거한 투자 손실 회복 청구는 투자자가 해당 기간 이후에 제출할 타당한 이유를 제시하지 않는 한 투자 날짜로부터 1~2년 후에 금지될 수 있습니다. 따라서 투자자가 새로운 상업 기업과 자주 의사소통을 유지하여 가능한 한 많은 정보를 서면으로 얻는 것이 매우 중요합니다.
종종, 사모 각서와 함께 투자자에게 제공된 새로운 영리 기업의 운영 계약 또는 합자회사 계약이 정기적인 정보 공개를 제공하지 않았기 때문에 재무 업데이트가 제공되지 않을 수 있습니다. 투자자가 정보를 받지 못하거나 부정적인 소식을 접한 경우, 투자자는 가능한 한 빨리 민간 증권 소송 변호사와 상담해야 합니다.
투자자는 개인 변호사를 활용하여 복구를 지원할 수 있습니다.
귀하의 투자에 문제가 있다고 생각되거나 새로운 상업 기업이 합당한 정보 요청에 응답하도록 할 수 없는 경우, 귀하의 상황을 평가하는 데 도움이 되는 최선의 자원은 유능한 EB-5 증권 소송 변호사가 될 것입니다.
이 전문 지식을 갖춘 일부 변호사를 나열하는 웹사이트가 있습니다. 정부 기관이 귀하의 문의에 반응하지 않고 귀하의 투자 회수를 직접적으로 지원하지 않을 가능성이 높으므로 개인 증권 변호사가 귀하를 도와드릴 수 있습니다. 정부 기관이 조사하는 경우 투자에 대한 모든 투자자를 대신하여 청구를 진행할 가능성이 더 높으며 회수된 자금이 있는 경우 배포할 순 자금 금액과 균등하게 분배해야 합니다.
분배할 자금이 남아 있는 경우 투자자의 회수율은 원래 투자 금액의 작은 비율인 경우가 많습니다. 귀하의 자금을 회수하기 위해서만 개인 변호사를 고용할 수 있으며, 충분히 일찍 청구를 추진한다면 다른 투자자가 다른 소송을 제기할 때까지 기다리는 것보다 더 큰 금액을 받을 수도 있습니다.
그러나 투자자 수가 20명 이상인 경우 청구인은 모든 투자자를 대신하여 새로운 상업 기업을 고소한다고 주장할 수 있습니다. 해당 소송이 모든 투자자를 대신한 "집단 소송"이 적절하다는 사실을 입증하는 데 성공하면 청구인을 대리하는 변호사는 회수된 자금 총액의 일정 비율을 수수료로 받을 수 있습니다.
이 수수료 공유 절차는 경우에 따라 투자자에게 비용 효율적일 수 있지만 각 투자자는 법적 수수료 및 비용을 지불한 후 동일한 비율로 지불금을 받게 됩니다. 이는 종종 투자자가 자신의 소송에 성공한 경우보다 상당히 낮은 금액입니다. 소유하다.
변호사 고용과 관련된 비용
자금 회수를 위한 비용은 귀하가 고용하는 사람과 귀하가 변호사와 동의하는 수수료 계약 스타일에 따라 다릅니다. 기본 수수료 모델에는 시간당, 시간당 한도, 성공 수수료 및 조건부 수수료가 포함된 시간당 등 4가지 기본 수수료 모델이 있습니다. 법원에 소송을 제기한 후 사건이 초기 단계에서 자금을 회수하는 경우 시간당 비용이 가장 저렴할 수 있습니다.
시간당 수수료도 비쌀 수 있으며, 어떤 법률 회사를 선택하느냐에 따라 시간당 수수료 기준으로 재판을 받는 것이 손실된 금액보다 더 많은 비용이 들 수 있습니다. 시간당 수수료 상한선을 마련하면 시간당 수수료가 과도해지는 것을 방지할 수 있지만, 상한액에 도달하면 변호사가 귀하에게 적극적으로 대응할 동기가 부족해질 수 있습니다. 시간당 성공 수수료가 유용할 수 있습니다.
이 방식에서는 특정 시점까지 할인된 시간당 요율을 지불하고 그 이후에는 자금 회수 비율을 지불합니다. 이는 종종 10~20%의 보너스 수수료가 될 수 있습니다. 이를 통해 전체적인 수수료를 낮게 유지할 수 있지만 여전히 변호사가 공격적인 태도를 취하도록 장려할 수 있습니다. 조건부 수수료는 변호사가 귀하가 회수한 총 금액의 20~40%를 받도록 구성되는 경우가 많습니다.
현금 회수가 없을 경우 법적 비용을 지불하지 않아도 된다는 장점이 있습니다. 그러나 변호사는 급여를 받지 못할 위험이 있으므로 동일한 업무량에 대해 어떤 경우에는 수수료 금액이 시간당 수수료보다 클 수 있습니다.
투자자들이 회복을 위해 미국 정부를 이용하는 방법
미국 증권거래위원회(SEC)는 투자 관련 문제에 대해 민사 관할권을 가진 연방 기관입니다. 연방 증권법을 위반하는 개인 및 회사를 대상으로 조사하고 민사 소송을 제기할 수 있습니다. 이는 벌금을 부과하고 피고로부터 돈을 몰수할 수 있음을 의미합니다. 위원회에 불만을 제기한다고 해서 위원회가 귀하의 불만 사항을 조사한다는 의미는 아닙니다. 왜냐하면 위원회는 매년 수천 건의 제보를 받고 그 중 일부만 추적하기 때문입니다.
그러나 내부고발자의 제보로 인해 기관이 피고로부터 막대한 현금을 회수하게 된 경우 내부고발자에게 금전적 보상을 지급하는 경우도 있습니다. 무료 내부 고발자 불만 사항을 제기하려면 www.SEC.gov를 방문하십시오.
연방수사국(Federal Bureau of Investigation)은 범죄 수사 기관이다. 이 기관은 다양한 유형의 연방 범죄를 조사할 수 있는 일반 관할권을 갖고 있으며 미국 증권거래위원회에 불만을 제기할 수 있습니다. 다만, 매년 기관에 접수되는 신고 건수가 많아 신고된 민원에 대한 조사가 이루어지지 않을 수 있습니다. SEC와 달리 FBI는 EB-5 관련 피고인을 조사하여 감옥에 넣습니다.
형사 기소에서 부과된 형량에는 피고인이 범죄 피해자에게 배상금을 지불해야 한다는 요구 사항이 포함되는 경우가 많습니다. 그러나 배상금을 피고가 지불하지 않는 경우가 많습니다. 따라서 FBI에 불만을 제기하는 투자자는 자금 반환 대신 피고에 대한 처벌을 추구하는 경우가 가장 많습니다. 무료로 팁을 제출하려면 다음을 방문하세요. www.FBI.gov.
프로젝트가 실패하면 비자 상태는 어떻게 되나요?
새로운 상업 기업이 실패할 경우 계류 중인 I-526 상태나 I-829 청원서를 제출할 수 있는 능력이 영향을 받습니다. I-526이 프로젝트의 재정적 문제 이전에 판결되었는지, 이후에 판결되었는지에 따라 다양한 옵션이 있습니다. 프로젝트가 승인되기 전에 실패했다면, 귀하가 선택한 새로운 EB-5 투자의 세부 사항을 공개하기 위해 청원서를 수정해야 할 가능성이 높습니다.
이는 해당 연도의 해당 국가 할당량에 대한 줄의 끝으로 돌아가야 함을 의미합니다. 귀하가 I-526에 대한 판결을 받고 승인을 받았으며, 실패 전 일정 기간 동안 필수 최소 일자리 수가 창출되었음을 입증할 수 있는 경우에도 I-829의 승인을 받을 수 있습니다. 이러한 결과는 문제가 발생한 시점의 미국 시민권 및 이민국의 정책에 따라 다르므로 이민 변호사와 상담해야 합니다.
실패 시 대비 방법
526개월마다 투자 성과와 상태를 확인하세요. 대부분의 이민 변호사는 귀하의 I-XNUMX 청원서를 제출한 후 귀하의 투자 상태를 알지 못하기 때문에 귀하의 이민 변호사에게 이 일을 맡길 수는 없습니다.
응답을 받지 못하거나 새로운 상업 기업으로부터 받은 정보가 마음에 들지 않는 경우, 증권 소송 변호사에게 연락하여 우려 사항을 검토하고 잠재적인 청구권이 있는지 평가하십시오. 프로젝트가 위치한 주나 시에서 증권 전문 변호사를 고용하는 것보다 EB-5 문제에 전문가인 증권 변호사를 고용하는 것이 중요합니다.
투자자가 개인 변호사를 이용하든, 미국 정부 기관의 조치를 기다리든, 법원에 제기된 모든 청구는 일반적으로 피고의 난이도와 기간에 따라 결정되는 데 18개월 이상, 어쩌면 XNUMX년 이상이 걸릴 수도 있습니다. 최종 재판 법원 결정에 항소하는 당사자가 있는지 여부. 미국 법원 시스템에서 민사 소송에서 승리한다는 것은 법원이 패자가 승자에게 돈(판결 금액)을 지불해야 한다고 결정했다는 것을 의미할 뿐입니다.
그러나 패자가 승자에게 그 당시 또는 그 이후에 돈을 지불할 자금을 가지고 있는지, 그리고 승자가 자금이 어디에 있는지 찾을 수 있는지 여부는 승자가 소송 후 돈을 돌려받을 수 있는지 여부를 결정합니다. 조기 타협 합의는 과도한 법적 비용을 지출하지 않고 일부 돈을 돌려받고 더 큰 합의 또는 판결 금액을 얻으려는 투자자의 이익에 부합하는 경우가 많습니다. 이는 청구를 하기 위한 초기 조치를 통해 달성되는 경우가 많습니다.
(편집자 주: 중국어 번역은 출판된 대로 약간 다를 수 있습니다.)
러셀 C 바이겔, III
Russell C. Weigel, III는 증권법 분야에서 25년 이상의 경력을 갖고 있습니다. 2005년에 그는 마이애미에 법률 회사인 Russell C. Weigel, III, PA를 설립하고 이 회사의 사장을 맡고 있습니다.
전체 프로필 보기면책조항: 이 기사에 표현된 견해는 전적으로 저자의 견해일 뿐 출판사, 출판사 직원의 견해를 대변하는 것은 아닙니다. 또는 그 계열사. 이 웹사이트에 있는 정보는 일반적인 정보를 제공하기 위한 것입니다. 이는 법적 또는 재정적 조언이 아닙니다. 구체적인 법적 또는 재정적 조언은 귀하의 특정 상황에 대한 모든 사실과 상황에 대해 완전한 지식을 갖춘 자격을 갖춘 전문가에 의해서만 제공될 수 있습니다. EB-5 프로그램에 참여하기 전에 법률, 이민 및 금융 전문가와 상담해야 합니다. 이 웹사이트에 질문을 게시한다고 해서 변호사-의뢰인 관계가 형성되는 것은 아닙니다. 귀하가 게시한 모든 질문은 대중에게 공개됩니다. 질문에 기밀 정보를 포함하지 마십시오.
